скрыть

Аккредитация участников клиринга на срочном рынке

Требования для заключения договора на клиринговое обслуживание

В целях клирингового обслуживания в РДК (АО) на срочном рынке необходимо заключить Договор об осуществлении клирингового обслуживания на срочном рынке АО "СПбМТСБ".

При этом российскому юридическому лицу необходимо предоставить в РДК (АО) следующие документы (если они не были представлены ранее):

  1. Нотариально засвидетельствованную копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица;
  2. Нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов юридического лица (со всеми изменениями и дополнениями);
  3. Нотариально засвидетельствованный образец подписи лица, уполномоченного подписывать необходимые документы от имени юридического лица, и оттиска печати юридического лица (например, карточка с образцами оттиска печати и подписей, доверенность, содержащая подпись уполномоченного лица и печать юридического лица и т.п.) либо указанные образцы подписи и печати, заверенные уполномоченным сотрудником Клиринговой организации;
  4. Нотариально засвидетельствованную копию документа, подтверждающего постановку юридического лица на учет в налоговом органе с указанием ИНН;
  5. Выписку из единого государственного реестра юридических лиц, выданную не ранее 30 дней к моменту представления в Клиринговую организацию, или ее нотариально засвидетельствованную копию;
  6. Нотариально засвидетельствованную или заверенную уполномоченным лицом организации – юридического лица копию документа, подтверждающего избрание (назначение) на должность единоличного исполнительного органа юридического лица (приказ, решение учредителей, решение общего собрания акционеров / участников, решение иного органа управления и т.п.), оригинал (или нотариально засвидетельствованную копию) доверенности лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица;
  7. Документы финансовой отчетности;
  8. Анкету Участника клиринга:
  9. В целях присвоения кодов участникам клиринга, в соответствии с Положением о требованиях к клиринговой деятельности, утвержденным Приказом ФСФР России №12-87/пз-н от 11.10.2012, участникам клиринга РДК (АО) на срочном рынке, которые в соответствии с законодательством РФ являются: доверительным управляющим ценными бумагами;
    • управляющей компанией паевого инвестиционного фонда;
    • управляющей компанией, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, сформированных в негосударственном пенсионном фонде;
    • управляющей компании, осуществляющей доверительное управление накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих

необходимо дополнительно предоставить в РДК (АО) на адрес clients@sdco.ru сканированную копию соответствующей лицензии, выданной уполномоченным органом на право осуществления соответствующего вида деятельности, а также для управляющих средствами пенсионных накоплений, сформированных в НПФ и управляющих накоплениями для жилищного обеспечения военнослужащих необходимо предоставить информацию о коде/номере соответствующего инвестиционного портфеля.

Требования для допуска к клиринговому обслуживанию

В целях получения допуска к клиринговому обслуживанию (совершению операций) Участник клиринга обязан:

  1. Предоставить в РДК (АО) Уведомление о реквизитах банковского счета Участника клиринга (по форме У-БР-СР) не менее одного банковского счета, открытого в одной из Расчетных организаций, необходимого для проведения расчетов по результатам совершенных сделок от своего имени и за свой счет; Общие клиринговые участники также должны предоставить в Клиринговую организацию реквизиты не менее одного банковского счета, открытого в одной из Расчетных организаций, необходимого для проведения расчетов по результатам совершенных сделок от своего имени и за счет своих Клиентов;
  2. Перечислить взнос в Коллективный гарантийный фонд в порядке и размере, установленном Правилами для соответствующей категории:
    • Общий Клиринговый Участник - 600 000 руб.
    • Индивидуальный Клиринговый Участник - 400 000 руб. ;
  3. Предоставить доверенность на Оператора (по форме ДВ-П-СР);
  4. Предоставить Согласие на обработку персональных данных (по форме С-ПД-СР);
  5. Получить допуск к осуществлению документооборота в СЭД в соответствии с Правилами ЭДО;
  6. Заключить Договор об обеспечении технического доступа к программно-техническому комплексу РДК (АО) на срочном рынке и предоставить Акт технической готовности в 2-х экземплярах.

По вопросам аккредитации в качестве Участника клиринга на товарном рынке Вы можете обращаться в Отдел по работе с клиентами Управления клирингового обслуживания РДК (АО) по тел./факс (495) 380-1325, (495) 380-1326.


Финансовая отчетность

Для подтверждения своего финансового состояния Участники клиринга, допущенные к клиринговому обслуживанию, обязаны предоставлять Клиринговой организации аудиторское заключение по результатам проверки деятельности организации за последний год с приложением баланса и отчета о прибылях и убытках или отчета о финансовых результатах, оформленных в соответствии с требованиями, предъявляемыми законодательством Российской Федерации к составлению аудиторских заключений для организаций – резидентов и в соответствии с Международными стандартами аудита для организаций - нерезидентов, а также следующие документы финансовой отчетности:

а) Кредитные организации - резиденты:


б) Некредитные организации - резиденты:


в) Организации – нерезиденты предоставляют финансовую отчетность, подготовленную в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности:

Участники клиринга должны предоставлять указанные в настоящей статье документы финансовой отчетности в бумажной форме или форматах, установленных Операционным регламентом.

Форма обратной связи